美国SEC监管的RIA牌照申请需要的条件

SEC简介

美国证券交易委员会(United States Securities and Exchange Commission，缩写:SEC)，常被称为证管会，是根据《1934年证券交易法》成立、直属美国联邦政府的独立机关、准司法机构，负责美国的证券监督和管理工作，为美国证券业主管机关。

美国证券交易委员会是借由监督交易活动，来保护投资人的独立的联邦政府机构。是美国国会成立的，负责监督证券市场及保障投资者利益的政府委员会。注册投资顾问(RIA)是由1940年的投资顾问法案定义为“作为有偿的个人或公司，从事提供咨询、提出建议、发布报告或提供证券分析的行为。

SEC Ria牌照业务范围

大型跨国金融投资企业在美国运营都会申请SEC RIA(注册投资顾问(Registered InvestmentAdviser,RIA))牌照,目前大多数获得 RIA牌照的公司，都是大型跨国投行，以及跨国的证券、期货、基金、外汇等大型的交易所或者交易机构。

RIA牌照是受美国证券交易委员会(SEC)或州证券部门监管的，专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。在美国，只有成为注册投资顾问(RIA)才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议，并定期提供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费，并对客户承担委托责任。

需要递交给SEC市核的资料

1、一份牌照的办理委托书:由该牌照申请公司董事授权卓志企业负责牌照办理的委托信;

2、公司注册问题文件;

3、美国公司注册证明文件

4、公司的章程(如有);

5、董事的护照;

6、公司业务说明报告

7、系统报备;

8、注册管理委员会的WebCRD/IARD系统:

9、填写牌照的申请报告;

10、填写SEC的问卷调查报告;

11、代理申请人的声明;

申请时间：1个月左右